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證監(jiān)會(huì)：進(jìn)一步規(guī)范股份減持行為加大對(duì)違規(guī)減持行為的打擊力度

2023-08-28 10:41:52 來源：人民網(wǎng)

【資料圖】

人民網(wǎng)北京8月28日電（黃盛）據(jù)證監(jiān)會(huì)消息，證在充分考慮市場(chǎng)關(guān)切、認(rèn)真研究評(píng)估股份減持制度的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會(huì)就進(jìn)一步規(guī)范相關(guān)方減持行為作出以下要求：上市公司存在破發(fā)、破凈情形，或者最近三年未進(jìn)行現(xiàn)金分紅、累計(jì)現(xiàn)金分紅金額低于最近三年年均凈利潤30%的，控股股東、實(shí)際控制人不得通過二級(jí)市場(chǎng)減持本公司股份。控股股東、實(shí)際控制人的一致行動(dòng)人比照上述要求執(zhí)行；上市公司披露為無控股股東、實(shí)際控制人的，第一大股東及其實(shí)際控制人比照上述要求執(zhí)行。

同時(shí)，從嚴(yán)控制其他上市公司股東減持總量，引導(dǎo)其根據(jù)市場(chǎng)形勢(shì)合理安排減持節(jié)奏；鼓勵(lì)控股股東、實(shí)際控制人及其他股東承諾不減持股份或者延長股份鎖定期。

證監(jiān)會(huì)正在抓緊修改《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，提升規(guī)則效力層級(jí)，細(xì)化相關(guān)責(zé)任條款，加大對(duì)違規(guī)減持行為的打擊力度。

另據(jù)了解，證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人在8月18日就活躍資本市場(chǎng)、提振投資者信心答記者問時(shí)表示，大股東、董監(jiān)高是上市公司的“關(guān)鍵少數(shù)”，在公司經(jīng)營發(fā)展、治理運(yùn)行中負(fù)有專門義務(wù)和特殊責(zé)任，應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)公司和中小股東利益。《證券法》《公司法》以及相關(guān)監(jiān)管規(guī)則對(duì)大股東、董監(jiān)高的持股期限、賣出數(shù)量等都有明確規(guī)定。大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守，不得以任何方式規(guī)避減持限制。近期，證監(jiān)會(huì)對(duì)大股東、董監(jiān)高的離婚、解散、分立等減持行為，明確了監(jiān)管口徑，消除了可能存在的制度漏洞。

下一步，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)做好減持監(jiān)管工作：一方面，堅(jiān)決打擊違規(guī)減持行為，及時(shí)嚴(yán)肅處理超比例減持、未披露減持、規(guī)避限制減持等行為，綜合運(yùn)用行政監(jiān)管措施、行政處罰、自律措施或者限制交易等多種手段嚴(yán)懲違規(guī)主體，形成震懾，維護(hù)資本市場(chǎng)秩序；另一方面，密切關(guān)注市場(chǎng)反映的股東減持問題，認(rèn)真分析、深入評(píng)估，適時(shí)研究優(yōu)化減持規(guī)則，進(jìn)一步規(guī)范大股東、董監(jiān)高等相關(guān)方的減持行為，增強(qiáng)制度約束力。

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